Zákonné povinnosti správce svěřenského fondu ve vztahu k AML/CFT, GDPR a Whistleblowing

Poslední novelou AML zákona byl rozšířen okruh povinných osob na subjekty poskytující služby pro právnické osoby a svěřenské fondy, které jsou v zahraničí označovány anglickou zkratkou TCSP (Trust and Company Service Provider). Touto změnou, ale došlo také k působnosti (doporučení FATF R.22 a R.23.) tohoto zákona i na správce svěřenského fondu, který se podle jednoznačného stanoviska Finančního analytického úřadu (dále jen "FAÚ”) staví do role povinné osoby.

Zařazením správců svěřenských fondů v souladu s ustanovením § 2 odst. 1 písm. m) AML zákona (AML = Anti-Money-Laundering = zákon proti praní špinavých peněz) a poskytovatelů služeb pro svěřenské fondy mezi povinné osoby vznikla těmto osobám celá řada zákonných AML povinností.

FAÚ, který v ČR plní funkci finanční zpravodajské jednotky se začíná zaměřovat na plnění zákonných povinností všech povinných osob. Nezavedení a neplnění povinností, které AML zákon klade na správce svěřenských fondů i osob v podobném postavení přináší pro tyto osoby riziko vysokých sankcí. 

Tento webinář/školení vás komplexně seznámí s celou AML problematikou, která je poměrně široká a také ukáže jak jednotlivé zákonné povinnosti plnit.

AML/CFT povinnosti správce svěřenského fondu

• Definice správce svěřenského fondu jako povinné osoby z nefinančního sektoru
• Pojmy AML zákona 
• Rozbor všech AML povinnosti správce
• Postup provádění identifikace a kontroly osob se vztahem k fondu
• Postup prokazování původu prostředků a majetku vkládaného do fondu
• Postup provádění kontroly v rámci převodů majetku fondu
• Opatření proti politicky exponovaným osobám “PEP”
• Manipulace a uchovávání informací 
• Vztah k zákonu o skutečných majitelích z hlediska svěřenského fondu
• Postup zjišťování skutečného majitele svěřenského fondu a jeho zahraniční obdoby
• Sankce a dozor

Whistleblowing “ochrana oznamovatelů” 

• Působnost zákona na správce svěřenského fondu
• Zákonný rámec
• Vnitřní a vnější oznamovací systém
• Proces oznamování a jeho lhůty
• Práva oznamovatele
• Příslušná osoba a povinnosti příslušné osoby
• Zákaz odvetných opatření a jejich jednotlivé typy
• Možnosti oznamování
• Výjimky z povinnosti oznamování

GDPR – ochrana osobních údajů

• Působnost zákona na správce na správce svěřenského fondu
• základní zásady
• subjekt údajů
• kategorie údajů
• práva subjektů údajů
• práva v rámci elektronické komunikace
• výjimky
• správce a zpracovatel
• pověřenec pro ochranu osobních údajů
• povinnosti správce a zpracovatele
• základní povinnosti při zpracování osobních údajů
• sankce

• Správci svěřenských fondů
• Osoba v obdobném postavení k uspořádáním bez právní osobnosti, které se řídí právem jiného státu např. Trust, Fiducie, Treuhand, Trust interno, Gewind, Fideicomiso, atd.
• Subjekty poskytující služby pro právnické osoby a svěřenské fondy, které jsou v zahraničí označovány anglickou zkratkou TCSP (Trust and Company Service Provider).
• Zakladatele, obmyšlení, dohlížitele svěřenských fondů 

Webinářem vás bude provádět právník Mgr. Václav Šmíd

• 2020 - dosud   Správce svěřenských fondů ve spolupráci s Multi Family Office
• 2011 - dosud   Člen bezpečnostní komise svazu měst a obcí ČR
• 2011 - 2013      Bezpečnostní ředitel MŠMT ČR 
• 2011 - 2011      Ředitel kabinetu ministra školství
• 2001 - 2011      Ředitel odboru personální bezpečnosti - NBÚ
• 1994 - 2000      Právnická fakulta Univerzity Palackého

• Pro vaše potřeby případného doložení o absolvování školení obdržíte od nás na emailem osvědčení v PDF o absolvování. 
• Osvědčení obsahuje název tématu školení, datum konání s přehledem školených témat.

Týden před vysíláním webináře obdržíte studijní materiály k tématu zpracované lektorem.

• Po skončení webináře od nás obdržíte odkaz na jeho záznam. 
• Pokud se vám nehodí termín vysílání, tak po skončení webináře budete mít celý záznam dostupný k vašemu studiu po dobu 30 dní.

• Po registraci na webinář od nás obdržíte odkaz, kde můžete předem napsat lektorovi své dotazy.
• Po absolvování školení bude možné lektorovi položit doplňující dotazy

Nevíte, zda je pro Vás tento webinář vhodný? Potřebujete více informací nebo vzdělání na míru? Kontaktujte nás